Como requisito más novedoso para el cumplimiento de la nueva versión del estandar ISO 9001:2015, tenemos el pensamiento basado en riesgos y el correspondiente análisis de riesgos y Oportunidades vinculado a los procedimientos, procesos de la organización, sus partes interesadas etc…
En gestión-calidad.com ya se han desarrollado diferentes entradas vinculadas al Análisis de riesgos y Oportunidades y que os recordamos a continuación:
- Pensamiento Basado en Riesgos
- Riesgo y Gestión de Riesgos en el contexto ISO
- ISO 31000 (Gestión de Riesgos)
Teniendo como apoyo las tres entradas anteriores y sin necesidad inicial de tener que profundizar más en este requisito, se ha detectado que muchos usuarios de la web solicitan, como se puede trasladad el pensamiento basado en riesgo a la práctica real en una organización.
Por este motivo se ha decidido crear un formato de registro “tipo” que sin ser un registro definitivo pueda ser un ejemplo de registro de Análisis de Riesgos y Oportunidades que pueda suponer un punto de partida para muchos usuarios vinculados a los sistemas de gestión de calidad.
Para los usuarios que quieran el documento desbloqueado se solicita apoyo a la web cliqueando el siguiente anuncio:
y solicitar mediante comentario en el propio artículo.
FORMATO REGISTRO RIESGOS Y OPORTUNIDADES ed1
Tras la revisión de cumplimiento de las indicaciones dadas se enviara la clave de desbloqueo para que cada usuario pueda realizar las modificaciones que considere y ajustar a su organización para una experiencia más personalizada en su adaptación a la ISO 9001:2015.
En el caso que el usuario precise diagrama de flujo de un ejemplo de procedimiento de Análisis de riesgos y Oportunidades deberá de indicarlo en el comentario de la entrada.
Estaremos encantado de proporcionar ambos recursos para su aprendizaje y aplicación.
Por otro lado queremos que conozcais que tenemos una nueva edición 2 del formato anteriormente indicado.
En este caso la mejora consite en dos puntos que otorgan mas calidad al formato de registro y un mejor cumplimiento del punto de la norma ISO 9001:2015:
- CRITERIO DE VALORACIÓN. RIESGO AMENAZA Y OPORTUNIDAD. Es decir el usuario podra identificar riesgos: amenazas y oportunidades para cada proceso y/o parte interesada que afecte a la organización y proceder a establecer la probabilidad e impacto del riesgo mediante una matriz que hemos elaborado dentro del formato. Todo ello estaria automatizado.
- ACCIONES A TOMAR.Mediante el uso de la matriz, se cataloga en Verde, Amarillo y Rojo cada riesgos identificados y se procedera a establecer acciones o se podra considerar un riesgos asumido sin necesidad de acciones siguiendo los criterios de :
Solo sera necesario realizar o tomar acciones para los riesgos amenaza y oportunidad en color:
– Amarillo
– Rojo
Los verdes se consideran amenazas o oportunidades sin prioridad de tratamiento.
Os dejamos una captura en pdf del nuevo formato para que veais si es de vuestro interes.
FORMATO REGISTRO RIESGOS Y OPORTUNIDADES.ed2 en pdf
Aquellos usuarios que precisen el formato en excell desprotegido tendran que apoyar a la web mediante el cliqueo de dos anuncios de la web:
Como en el formato original ed1, tras solicitarlo por cometario se comprobara que se ha cumplido los requisitos y se procedera a enviar por correo electrónico en un plazo máximos de 48 horas.
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Hola muchas gracias por su material, por favor podrán compartirme el material de apoyo?
Buenas Tania,
Tras revisar que has cumplido con las indicaciones de la entrada, te informo que esta solicitado el complemente al excell de riesgos y oportunidades colgada en la noticia.
En los proximos dias recibiras el apoyo en tu correo
Muchas gracias
Saludos
Muchas gracias
Gracias a ti Javier
¿Me envías por favor la contraseña del documento? Muy buena herramienta, gracias por compartir
Hola Valeria,
Se ha enviado a tu correo la clave.
Gracias
Buen dia, me puedes enviar la contraseña del formato. Gracias
Por favor compartir el excel. Gracias.
Se puede descargar el excell del siguiente link:FORMATO REGISTRO RIESGOS Y OPORTUNIDADES
En el caso que se precise contraseña, se enviara por correo tras cumplir con el requisito inicado en la entrada correspondiente
gracias
Muy buena herramienta, y trabajada. Enhorabuena. Podría compartir contraseña. Gracias.
Se ha enviado la contraseña.
Espero que sea de utilidad
Gracias
Hola, puedes facilitar la contraseña? para formato registro riesgos y oportunidades
Buenas Lluis Font,
Se ha enviado correo con la clave.
Esperamos que sea de utilidad
Saludos
Buena herramienta.
Gracias Nadya, espero que encuentre mas utilidades en la web. Te invito a que la explores.Saludos
Me interesa conocer el enfoque que muestra lo referente a riesgos de acuerdo a ISO 9001 2015 agradeceé me permitan acceder a su hoja en excel.
Gracias
Se ha enviado correo con el borrador de diagrama de flujo procedimiento riesgos y Oportunidades.
gracias
Serian tan amables de enviar el codigo para desbloquear el archivo excel gracias
En el correo tambien se ha enviado la clave de desbloqueo.
Espero que sea de utilidad
gracias
Veo que es un excelente herramienta además da una idea clara de como llevar los riesgos sin confundirlos con los laborales.
Si me pudieran ayudar con el desbloqueo sería genial.
Exitos
Buenas Marcelo,
Se ha enviado correo con clave de desbloqueo.
espero que sea de utilidad
saludos y gracias
Necesito la clave de desbloqueo del excel
buenas Araceli,
se ha enviado por correo la clave solicitada
Espero que sea de tu ayuda
Saludos
Excelente plantilla. Muchas gracias por compartirla.
Gracias Simón te invitamos a que sigas disfruntado de otras entradas que puedan ser de tu interes
Saludos
Buenas noches, gracias por compartir el excel de Riesgos y oportunidades, lo que no deja claro como evalúa el riesgo o sea la metodología que emplea, yo tengo entendido según la ISO 31000 que se identifica y se evalúa , pero a pesar que el excel esta muy bueno no me queda claro la evalución. por favor me pudiera explicar
Buenas Yomayki,
La norma no “obliga” a usar un sistema de análisis de riesgos: Negativos (Amenaza) y Positivos (oportunidades) basados en matrices de riesgos donde se evalúan con criterios como Probabilidad de que ocurra, gravedad etc…
Este ejemplo tiene el objetivo de ofrecer un formato minimalista que cumpla con el punto 6.1 Acciones para abordar los riesgos y las oportunidades, una propuesta entre otras de las que contamos según la capacidad de la organización, madurez del sistema de gestión etc…
Por lo tanto lo propuesto en este ejemplo es una base donde se identifican los riesgos que el equipo multidisciplinar de la organización consideran ya como riesgos, a los cuales se le indican sus acciones etc… y se evalúa su eficacia para si se trata de un Riesgo Negativo (Amenaza) se ha podido mitigar o eliminar o si es riesgo Positivo (oportunidad) se potencie.
En el caso que se precise ejemplos de riesgos y oportunidades con matrices de evaluación también podemos cargarlos.
Espero que te aclare, cualquier duda estamos a tu disposición
Gracias
Buenas, me gustaría tener acceso al documento de excel para la gestión de riesgos, así como al diagrama de flujo.
Muchas gracias.
Buenas Lucia,
Se adjunta en su correo lo solicitado
Gracias
Buenas tardes.
Le agradezco por el aporte compartido, muy interesante y de mucha utilidad. Favor si podría enviarme la clave de acceso al documento Excel.
Muchas gracias.
Buenas Juan,
En su correo cuenta con la clave solicita.
Muchas gracias
saludos
Hola, me gustaría tener acceso al documento de excel para la gestión de riesgos( con algunos ejemplos de riesgos como guía por favor), así como al diagrama de flujo.
Muchas Gracias
Hola Wendy,
Se ha revisado su solicitud y se ha enviado a su correo clave y borrador de diagrama de flujo.
Espero que sea de utilidad
Saludos
Buenos días,
Acuso recibo del correo, muchas gracias por lo enviado. Si fuera tan amable, si podría enviarme adicionalmente el Diagrama de Flujo en mención. Le agradezco por su colaboración.
Saludos cordiales,
Buena tarde:
Quisiera el archivo desbloqueado, que debo hacer
Tambien el diagrama de flujo mencionado, gracias
Luis en su correo tienes lo solicitado.
espero que sea de utilidad
Muchas gracias
Saludps
Buenas Noches.
Favor su ayuda con la clave del archivo de y el diagrama de flujo borrador para guiarme.
Adicionalmente si tienes un ejemplo de riesgos y oportunidades para procesos de manufacturas desarrollados con matrices te lo agradecería un millon.
Tengo una duda adicional… aparte de evaluar los riesgos de las partes interesadas y los procesos internos(diferentes plantas de manufactura o departamento de apoyo)… es necesario evaluar cada Operaciòn??? o la evaluacion se la puede realizar generalizada por el proceso (planta o departamento)???
Se ha enviado por correo lo solicitado tras revisar el proceso.
Sobre su duda no es necesario una evaluación personalizada de cada operación.
Es suficiente con las partes interesadas y procesos de la organización, ya que si hay una operación importante saldría a la luz vinculado la proceso en cuestión.
Esperamos que sea de ayuda
Saludos
Buenos días,
Agradecería tener acceso al documento de excel para la gestión de riesgos( con algunos ejemplos de riesgos y oportunidades, por favor), así como al diagrama de flujo.
Muchísimas gracias, su información es de gran ayuda.
Se ha enviado lo solicitado.
Muchas gracias
Saludos
Buenos días,
Agradecería tener acceso al documento de excel para la gestión de riesgos( con algunos ejemplos de riesgos y oportunidades, por favor), así como al diagrama de flujo.
Muchísimas gracias, su información es de gran ayuda
Buenas Melina,
En su correo esta su solicitud
Saludos
PODRIAN COMPARTIRME LA HERRAMIENTA POR FAVOR.,
Se le ha compartido el borrador y la clave del documento por su correo.
Esperamos que sea de ayuda
Gracias
como puedo conseguir la clave de la plantilla??
Buenas Pablo,
Se ha enviado a su correo la clave e instrucción
Saludos
saludos, Muy util esta herramienta, me gustaria poder acceder a la clave de la plantilla y si es posible mas informacion sobre el tema, muchas gracias.
Buenas aura,Tras revisar se ha enviado a su correo borrador de diagrama de flujo y la clave del formato de registro para que pueda editarlo
Saludos
Hola favor de compartir documento.
Buenas Edgar, ya cuentas en tu correo con la clave
Espero que sea de utilidad
saludos
Hola muchas gracias por su material, por favor podrán compartirme el material de apoyo?
Buenas Marines,
Se ha enviado el borrador de diagrama de flujo y la clave del registro
Muchas gracias por el apoyo
Saludos
Me podrá enviar por favor ejemplos de la matriz y el procedimiento respectivo, por favor?
Muchas gracias de antemano.
Saludos.
Buenas Carmen,
Se ha revisado y enviado lo solicitado
Muchas gracias
Saludos
Muy agradecida por la información me podría enviar los ejemplos solicitados para la aplicación de la matriz de riesgos por favor?
Saludos cordiales.
Me gustaría tener la plantilla por favor
me gustaria que me regalaran la plantilla y el diagrama de flujo por favor
Hola, se ha enviado a su correo
Esperamos que sea de utilidad
Saludos
Les agradecería mucho me pudieran compartir la planilla con ejemplos y procedimientos respectivo, por fa!
Buenas Caro, se ha enviado a su correo el diagrama de flujo del proceso ejemplo Evaluación de riesgos y oportunidades y la clave para el desbloqueo del documento.
Esperamos que sea de utilidad
Saludos
Buenas tardes me gusta el material que haz compartido. Podria compartir su plantilla y diagrama de fulujo?
saludos.
Buenas Vernal,
Se envia lo solicitado tras comprobar que cumples con el requisito
Esperamos que sea de utilidad
Muchas gracias
Saludos
Buenas tardes.
Me seria de gran utilidad contar con el material sobre Gestión de Riesgo.
Muchas Gracias!
Buenas José,
Se ha enviado correo con el material y la clave de desbloqueo.
Esperamos que sea de utilidad
Saludos
que buen contenido me gustaria tener la contraseña para poder implementarlo en el lugar donde trabajo gracias por tu gestion
Buenas Angie,
Se ha enviado correo para su uso.
Saludos
buen día me podrías enviar el diagrama de flujo, un ejemplo y la clave por favor
gracias
Buenas Fernandoo,
Su solicitud ha sido procesada correctamente.
Se ha enviado correo
Muchas gracias
Buenas tardes, quiero saber el riesgos y oprtunidades como se como evaluar la eficacia de las accioens que aplica para el numeroal 6.1.2 b. 2. Tengo esta no conformidad,
Descripción de la no conformidad:No se evidencia que la organización en todos los casos evalué la eficacia de las acciones implementadas para abordar los riesgos, incumpliendo el numeral 6.1.2 literal (b) de ISO 9001:2015.
Evidencia encontrada:No se evidencio que la organización ha evaluado la eficacia de las acciones implementadas para abordar el riesgo desconocimiento de manejo en producto no conforme, para lo cual se definió como acción capacitación en producto no conformes y aplicación de controles al proceso, acción implementada con fecha de 18-03-2018.
Quedo atenta por que estoy terminando el plan d accion pero no se como evaluar las eficacia de las acciones. Gracias
Buenas Aylin,
En el caso concreto según puedo entender lo partiria en diferentes parte:
1º tener identificadas claramente las acciones para el riesgo amenaza que detectasteis, en este son según decidisteis:
– Capacitación del Personal que interviene en el producto no conforme.
– Aplicación de controles al proceso
Es decir tienes que tener evidencias de la foramción realizada y registros de los nuevos controles al proceso.
2º- Para valorar la eficacia de las mismas yo propondria una auditoria interna unicamente del producto no conforme.
Que deje una evidencia que se ha revisado el control de producto no conforme ,el usos de los nuevos controles y que obviamente no existan no conformidades y todo el producto no conforme este correctamente identificado y ubicado.
asi tiene una evaluación de las acciones tomadas para ese tiesgo y según el resultado sera EFICAZ o NO EFICAz ( si se encontraran deficiencias en la auditoria interna de dicho punto unico)
Esperamos que te sea util la idea
saludos
buenas tardes,
me podrá compartir una matriz de gestión de riesgos y oportunidades tanto de calidad como de medio ambiente.
así mismo un ejemplo de matrices para evaluar los riesgos y las oportunidades.
ME GUSTARIA RECIBIR LA CLAVE PARA REALIZAR AJUSTE SI ES EL CASO
Buenas Helena,
se ha enviado correo
Esperamos que sea de utilidad
Saludos
Buenas noches,
me podria enviar el documento excel y la contraseña por favor
Gracias
Hola Tiffany,
En su correo tiene la contraseña, en la entrada esta el documento excell y debe de cumplir con las instrucciones
Gracias
Hola, buenas tardes
podrían compartir el excel de gestión de riesgos( con algunos ejemplos de riesgos como guía por favor), así como al diagrama de flujo y la clave del formato.
Agradezco de ante mano.
Buenas Yannet,
Se ha revisado y tras cumplir los requsitos se adjunta en su correo clave y diagrama de flujo
Espero que desde esta idea puedas desarrollarlo
Buenas Tardes, me gustaría tener acceso al documento de excel, así como al diagrama de flujo.
Muchas gracias!.
hola necesito el acceso al excel, gracias
Buenas Carola,
Se ha enviado correo con la contraseña
Saludos
Buenas tardes, me podrías enviar ejemplos de riesgos para entender de mejor manera la planilla excel por favor.
Muchas gracias
Buenas Javier
Te ponemos un ejemplo para la parte interesada Empleados.
Identificación: Falta de personal cualificado en la provincia donde se ubica la organización.
Catalogado como: Riesgo amenaza
Acciones:
1º- Fidelizar a los empleados especializados actuales en plantilla. Establecer plan de incentivos
2º- Formación especializada del personal poco cualificado
3º- Establecer proceso de selección para cubrir potenciales bajas de personal por fuja ha otras organizaciones del mismo sector.
Este seria el enfoque ya realizando seguimiento de las acciones y valorando su eficacia en función a una organización que estuviera afectada en este sentido.
Con ello se pretende mitigar o eliminar el riesgo Amenaza.
Otro ejemplo de la misma parte interesada Empleados pero en el efecto contrario:
Identificación: Plantilla de empleados con alta cualificación y especialización con respecto a las organizaciones de la competencia.
Catalogado como: Riesgo Oportunidad
Acciones:
1º- Fidelizar a los empleados especializados actuales en plantilla. Establecer plan de incentivos
2º- Seguir fomentando la Formación especializada del personal.
3º- Establecer proceso de selección para continuar con perfil de alta especialización
Si te fijas para una organización un mismo riesgo puede ser amenaza u Oportunidad.
Por ello hay que analizar cada proceso de la organización y las partes interesadas que le afecta para determinar los potenciales riesgos amenazas u oportunidades que puedan tener.
Esperamos que sea de ayuda esta breve explicación
Muchas gracias
Saludos
hola muy buen material si puedes facilitarme la clave y el material de apoyo.
Gracias.
Buenas Valeria, ha enviado correo con el material de apoyo y clave. Esperamos que sea de utilidad
Saludos
Me interesa conocer el formato en excel para analisis de riesgo
Buenas Pedro, tienes en tu correo clave y diagrama de flujo del proceso.
Esperamos que sea de utilidad
saludos
Me gustaria me colaborara con la contraseña para explorar la herramienta/
Muchas Gracias
Hola Esperanza, Se ha procesado su solicitud.
Puede rebisar su bandeja de correo electrónico.
Saludos
Me interesa tener acceso al documento de excel para la gestión de riesgos, así como al diagrama de flujo.
Hola Noemi, tienes en tu correo el material de apoyo y contraseña del formato de registro.
Esperamos que sea de utilidad
Muchas gracias
Saludos
Muy buenos días:
Agradecería me pudieran compartir el formato de excell con ejemplos de riesgos y procedimientos respectivos
Muchas Gracias
Hola Marisol, se ha enviado correo.
Esperamos que sea util y de aplicación para tu proposito.
Suerte y saludos
ME INTERESA ESTA HERRAMIENTA PODRIAN PASRME LA CLAVE
Buenas Eduardo,
Por supuesto esperamos que sea de utilidad.
Se ha enviado correo
Saludos
TENGO UNA DUDA, LAS OPORTUNIDADES TAMBIÉN SE ANALIZAN, ES DECIR, SE PONDERAN CON LA PROBABILIDAD Y CONSECUENCIA, SEGÚN YO NO PORQUE ES UN EFECTO POSITIVO POR TAL MOTIVO SE CONVIERTE EN OPORTUNIDAD…
Buenas Sergio, puede ser de las dos formas siempre que lo tengas procedimentado, según la via que elijas.La norma no te obliga una forma o manera.Saludos
PODRÍAN PASARME LA CLAVE DEL FORMATO
SALUDOS
Buenas Sergio, se ha enviado correo con lo solicitado
Saludos
me podrían compartir un ejemplo de oportunidades…?
Gracias
Hola Sergio,
Depende el sector y contexto de la organización.
Pero un ejmplo facil de entender seria.
Riesgo Robos en Oficinas.
Para una Organización dedicada al almacen y distribución de telefonos. Es Riesgo Amenaza
PAra una Organización dedicada a la seguridad e instalación de sistemas de alarmas. Es Riesgos Oportunidad
Creo que se entiende, pues asi según situación y alcance de cada organización
buenas tardes
por favor me pueden compartir el archivo en excel y el flujograma.
gracias
Buenas Victor,
Se ha enviado correo
Saludos
Buenos días me pueden facilitar el diagrama de flujo de un ejemplo de procedimiento de Análisis de riesgos y Oportunidades.
mil gracias
Buneas Clauida,
Ya cuents en tu correo con la clave
Muchas gracias
Saludos
Hola, buenas dias
podrían compartir el excel de gestión de riesgos( con algunos ejemplos de riesgos como guía por favor), así como al diagrama de flujo y la clave del formato.
Agradezco de ante mano.
Se ha enviado clave y diagrama de flujo.
Para los ejemplos se precisa el alcance de la organización
saludos
Buenos días:
¿Me podrían facilitar el diagrama de flujo, la evaluación de riesgos y oportunidades con ejemplos y la clave por favor?
Les quedo muy agradecida.
Saludos cordiales.
Buenas tardes Fina,
Se reviso y cumples con los requisitos.
Se ha enviado por correo.
saludos
me pueden dar acceso a su formato y un instructivo de cada concepto
Buenas Gilbrto, se ha enviado correo con lo solicitado, esperamos que sea se utilidad
Saludos
Buena herramienta y muy practica. Podrian darme acceso a sus formatos. Gracias!
Gracias Armando,
Esperemos que puedas trabajrlo y mejorarla para tu organización
Saludos
Buenos TARDES:
¿Me podrían facilitar el diagrama de flujo, la evaluación de riesgos y oportunidades con ejemplos y la clave por favor?
Muchas gracias!
Saludos
Hola Melia,
Se ha revisado su solicitud y tras cumplir requisitos se ha enviado correo con los solicitado.
Esperamos que pueda adaptarlo a su organización
Muchas gracias
Saludos
Gracias por compartir el conocimiento, podrias compartirme el documento de excel?
saludos
Me comparten el diagrama de flujo de un ejemplo de procedimiento de Análisis de riesgos y Oportunidades Gracias
Buenas Mayolo,
Tras revisar que has cumplido el requisito solicitado para el formato en ed1 t formato en ed2 se ha enviado correo con los formatos solicitados.
Esperamos que sea de utilidad
Saludos
Podria proporcionar la contraseña del archivo y algunos ejemplos.
Buenas Karely,
Se ha enviado correo con lo solicitado tras revisar que has cumplido con el requisito de la entrada
Muchas gracias
Saludos
Acabo de ingresar al formulario segun como me indicaron, podrian enviarme la clave del archivo? gracias
hola Gabriel,
Se ha enviado por correo lo solicitado
Esperamos que sea de utilidad
Buenas Tardes..
Me gustaría tener acceso al documento de Excel para la Gestión de Riesgos, así como al diagrama de flujo.
Muchas Gracias
Buenas Joseline,
Se adjunta en el correo las directrices.
Esperamos que sea de utilidad
Saludos
Hola, me podrían por favor compartir el formato REGISTRO RIESGOS Y OPORTUNIDADES.ed2 en formato editable con su contraseña, gracias.
Gracias jhon,
como en tu anterior solicitud las recibiras por correo
Saludos
Buenas tardes, serian amables de enviarme las 2 versiones del formato con sus respectivas claves. Y diagrama de flujo.
Gracias
Hola, se ha enviado lo solicitado tras revisar que cumples los requisitos.
Esperamos que sea de utilidad
Saludos
Hola Buenas tardes, por favor me puede compartir el documento excel y el diagrama de flujo.
Muchas gracias
Buenos días Diana,
Se ha enviado correo con lo solicitado.
Muchas gracias
Saludos
Me gustaria recibir la clave de desbloqueo. Perfecta herramienta.
Buenas Francisco,
se ha enviado clave de desbloqueo
Esperamos que sea de utilidad
saludos